Меню сайта









 

7.3.5.1 Организации саморегулирования

Концепция организации саморегулирования (СРО) заключается в том, что участники рынка принимают ответственность за управление и регулирование честности и компетентности консультантов и лиц, оказывающих услуги клиентам. Сюда входят такие организации, как брокеры, финансовые консультанты и др. Законодательство страны обычно требует соблюдения нижеследующих положений:

  • правила и практическая деятельность СРО должны быть направлены на обеспечение надежности и компетентности свох членов для осуществления инвестиционного бизнеса в духе задач СРО. Например, для получения лицензии на брокерскую деятельность брокеры, как правило, должны сдать определенные экзамены.
  •  
  • правила и практическая деятельность СРО, связанная с принятием или отказом в принятии членов, а также, с дисциплинарными нормами, применяемыми к ним, должны быть честными и обоснованными и включать адекватные возможности опротестования.
  •  
  • правила СРО, регулирующие выполнение инвестиционного бизнеса, должны обеспечивать инвесторам защиту, по крайней мере, эквивалентную центральным регулирующим органам.
  •  
  • СРО должны иметь аденкватные меры и ресурсы для эффективного регулирования и соблюдения установленных правил.
  •  
  • желание развивать и поддерживать высокие стандарты честности и открытости в ведении дел, а также сотрудничества с другими регулирующими органами.
  •  
  • Биржевое саморегулирование

 

Хотя, в настоящее время принято создавать органы надзора для регулирования деятельности биржи, тем не менеее существенным элементом любой системы защиты инвестора всегда должен быть элемент биржевого саморегулирования. Биржа несет первостепенную ответственность по регулированию рынка и ее членов.

Основная функция любой биржи заключается в обеспечении открытого, регулируемого и эффективного рынка для проведения процесса торговли ценными бумагами. Каждая биржа имеет свой собственный кодекс правил, включающий обычно правила, регулирующие следующие вопросы:

  • Регистрация фирм-членов и участников торговых операций, их права и обязанности;
  •  
  • Регулирование торговой деятельности;
  •  
  • Регулирование счетов клиентов, расчетных и клиринговых операций;
  •  
  • Защита интересов клиента;
  •  
  • Регулирование внебиржевого рынка через регулированный рынок.

 

7.3.5.2 Правила членства

Эти правила должны включать условия, касающиеся:

    • Администрации:
    • функций и полномочий руководящего комитета / правления
    • выбора членов
    • членов и их полномочий
    • деятельности комитета и подкомитетов
    • назначения исполнительных служащих и набора персонала
    • регистрации членов
    • процесс прверки квалификации и приема заявлений
    • требования к ведению финансовых и бухгалтерских дел
    • Кодекс поведения
    • вопросы дисциплины
    • оплата комиссионных расходов


    • ‹‹ Предыдущая Содержание Следующая ››


Внимание! Тексты принадлежат их владельцам и размещены на сайте для ознакомления. Вы можете использовать эти материалы только в ознакомительных целях - для прочих целей Вы должны купить книгу. Если вы не согласны с данными условиями, вы должны немедленно покинуть сайт.